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    中信建投(601066)

      中信建投证券股份有限公司成立于2005年11月2日,是经中国证监会批准设立的全国性大型综合证券公司。......更多>>

    601066股价预警
    江恩支撑:19.8
    江恩阻力:22.28
    时间窗口:2019-06-20
    详情>>
    吧主
    畅聊大厅
    梦如人生:

    中金公司,中证券,中建投,华泰证券,科创板储备4巨头。今天港股的表现已经?#24471;?#20102;外资对科创板未来推升头部券商?#20048;?#30340;认可,科创板不仅仅是一个板,而是一个试验田,以前投鼠忌器的很多资本工具,今后都将在这

    2019-6-19 14:03:35
    古十兄:

    到这个调法,还是不搞指数基金了,买个股死也死个明白。360高位调入,腰斩调出。去年海通跌到最?#19994;?#20986;,现在接近翻倍了调入。绿地跌了四年调出。人保,中建投天价调入。这些都是想割那些买指数基金散户的韭菜

    2019-6-19 8:23:30
    深水炸弹1:

    梁宏的水平无需质疑,养猪股未来已经严重透支未来(其?#30331;?#33021;源美景,证券股中建投都类似,去年方大碳素也是),明?#28304;?#20110;高位派发阶段了,不是不会涨,是风险大于收益,说梁大师“打压股价低吸筹码”这种话简直侮辱

    2019-6-19 8:23:30
    坐看云起之大圣归来:

    [cp]【央行证监会出台大行支持非银方案头部券商成流动性供给桥梁】财联社6月18日讯,据财新报道,今日,央行与证监会召集6家大行和?#30340;?#37096;分头部券商开会,鼓励大行扩大向大型券商融资,支持大型券商扩大向中

    2019-6-19 7:53:09
    守望胜利:

    【央行证监会出台大行支持非银方案头部券商成流动性供给桥梁】据财新报道,今日,央行与证监会召集6家大行和?#30340;?#37096;分头部券商开会,鼓励大行扩大向大型券商融资,支持大型券商扩大向中小非银机构融资,以维护同业业

    2019-6-18 21:35:16
    赚100块:

    ::360高位调入,腰斩调出。去年海通跌到最?#19994;?#20986;,现在接近翻倍了调入。绿地跌了四年调出。人保,中建投天价调入。这些都是想割那些买指数基金散户的韭菜。?#26448;压?#25351;数十年也不咋涨

    2019-6-18 19:59:35
    网仙:

    “沪伦通”正式启动,10大核心问题详解

    资本市场迎来历史性?#24405;?#20262;敦时间6月17日上午8时,“沪伦通”正式启动。华泰证券在伦交所上市首日收报21.25美元/GDR,较发行价20.5美元/GDR涨3.7%。有媒体称,在“沪伦通”之后,境内资本

    2019-6-18 19:26:40
    moffe:

    高估的被调入,腰斩的被调出。指数编制是什么病态?

    时隔半年,上证50指数再次调整了成份股。6月17日,上证50指数更换5只股票,去年6月入选的三六零被调出,3月份被券商罕见空的中国人保和中建投则被调入。图:上证50指数调入调出名单(2019年6月

    2019-6-18 19:26:40
    熊市一?#35029;?/a>

    “沪伦通”正式启动,意味中国股民能买英国股票了?

    重磅!下一只东方通来了!资本市场迎来历史性?#24405;?#20262;敦时间6月17日上午8时,“沪伦通”正式启动。华泰证券在伦交所上市首日收报21.25美元/GDR,较发行价20.5美元/GDR涨3.7%。有媒体称,

    2019-6-18 15:08:39
    健康使者:

    搞的好像调入的中国人保和中建投不是相比同业不是?#20048;?#20559;高流通盘偏小一样。中建投多少pb,券商平均多少pb。到解禁多少跌幅空间。还他妈?#30340;?#20154;士。

    2019-6-18 10:47:36
    股票代码 买入金额(万元) 卖出金额(万元)
    300357 6153.55 5928.1
    300579 1827.07 1307.85
    300127 1499.8 0
    000550 1202.77 3750.2
    002902 1085.46 0
    股票涨停次数
    • 主力控盘
    • 机构评级
    • 趋势?#20449;?/li>
    • 时价关系

     
      主力控盘:根据赢家江恩星级评定模?#20572;?#32473;予中信建投(601066)★★★★星评定。主力机构对该股认同度较高,本股票大方向?#24266;?#20048;观。从机构持仓判断,近三个月来该股较上期相比,新进机构 6 家,增仓 0 家,减仓 0 家,退出 6 家,本此变动后机构所持仓位比例较上期占流通盘比 77.3%。

    当日资金流向判断 今日资金净流入为2744.68万。 使用《赢家江恩软件》官方看图分析该股>>

     
      依据赢家江恩系统趋势工具极反通道分析判断中信建投601066运行在生命线以下弱势区域,根据规则该股短线轻仓参与,股价跌至弱势外轨线后波段再结合其它工具信号建仓。应用口诀是:生命线上强势走,生命线下难抬头;红?#23631;?#26465;外轨线,压力支撑显势头。

     
      依据赢家江恩系统时价工具判断,该股短期时间窗为 2019-05-09号和2019-05-30号,中期时间窗2019-06-20号和2019-07-24号,短期支撑是20.08元,阻力是22.59元。

      空间阻力与支撑判断依据:站稳一线看高一线,失守一线看低一线;时间窗口判断依据:时间窗对趋势有助推作用。

    综述

    601066股票分析综合评论:601066股票分析综合评论:中信建投601066当前趋势运行在生命线以下弱势休息区域,中期资金筹码占流通盘77.3%,主力控盘度较高大方向?#24266;?#20048;观。通过江恩价格工具分析,该股短期支撑是20.08元,阻力是22.59元;通过江恩时间工具分析,该股短期时间窗为 2019-05-09号和2019-05-30号,中期时间窗2019-06-20号和2019-07-24号 ,结合持仓成本做好计划。

    所属板块

    上游行业:金融服务

    当前行业:证券

    ?#24405;?#34892;业:证券Ⅲ

    • 资金流向
    • 机构持仓
    机构名称 持股量 占流通股%增减情况
    香港中央结算(代理人)有限公司 80100 48.24 -512.56万
    镜湖控股有限公司 35200 21.17 不变
    中国国有企?#21040;?#26500;调整基金股份有限公司 11300 6.79 不变
    领航投资澳洲有限公司-领航新兴市场股?#23500;?#37329;(交易所) 578.93 0.35 不变
    中国银行股份有限公司-招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金 282.76 0.17 新进
    中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 206.2 0.12 新进
    • 私募牛人
    • 高管买卖
    名称 成功率 成功次数
    张青 79.17% 19
    张利明 78.26% 18
    徐留胜 76% 19
    张丽华 76% 19
    叶健颜 75% 21
    施玉庆 66.13% 41
    沈付兴 63.83% 30
    名称 股数价格时间变动情况
    指标/日期股东人数(户)较上期变化?#21496;?#27969;通股(股)A股股东数(户)行业平均(户)
    2019-03-31 140800 39.92 2843 14.07 151400
    2019-02-28 100600 9.39 3978 10.05
    2018-12-31 92000 -20.87 4352 9.19 157000
    2018-09-30 116200 -38.06 3444 11.62 154100
    2018-06-30 187600 2133 18.75 161100
    • 股票结构
    • 限售解禁
    • 十大股东
    时间 总股本(万股) A股总股本 流通A股 限售A股 变动原因
    2019-06-20 764600 638500 86400 552100 限售股份上市
    2019-03-31 764600 638500 40000 598500 一季报
    2018-12-31 764600 638500 40000 598500 年报
    2018-09-30 764600 638500 40000 598500 三季报
    2018-06-30 764600 638500 40000 598500 半年报
    2018-03-31 724600 一季报
    2017-12-31 724600 年报
    2017-06-30 724600 半年报
    解禁日期解禁股份数(万股)前日收盘价(元)解禁市值(亿元)解禁股占总股本比例(%)解禁股份类型

    前十大流通股东累计持有:128400万股,累计占流通股比:77.3% ,较上期变化:-1049.59万股

    机构或基金名称 持有数量(万股) 占流通股比例(%) 增减情况(万股) 股份类型
    香港中央结算(代理人)有限公司 80100 48.24 -512.56万 流通A股,流通H股
    镜湖控股有限公司 35200 21.17 不变 流通H股
    中国国有企?#21040;?#26500;调整基金股份有限公司 11300 6.79 不变 流通H股
    领航投资澳洲有限公司-领航新兴市场股?#23500;?#37329;(交易所) 578.93 0.35 不变 流通A股
    中国银行股份有限公司-招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金 282.76 0.17 新进 点击查看
    陆红娟 230.95 0.14 新进 点击查看
    李宁 210.87 0.13 新进 点击查看
    中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 206.2 0.12 新进 点击查看
    孙煜 159.98 0.1 新进 点击查看
    刘旭春 156.53 0.09 新进 点击查看
    • 主要指标
    • 资产负债值
    • 利润表
    • 现金流量
    主营构成 

    产品类?#20572;?/span>

    产品名称:

    经营?#27573;В?/span>

    提供投资银行、财富管理、交?#20934;?#26426;构客户服务及投资管理。

    • 行业分类
    • 产品分类
    • 地域分类
    业务名称营业收入(万元)收入比例营业成本(万元)成本比例利润比例毛利率
    业务名称营业收入(万元)收入比例营业成本(万元)成本比例利润比例毛利率
    业务名称营业收入(万元)收入比例营业成本(万元)成本比例利润比例毛利率
    • 分配预案
    • 分红配送
    披?#24230;?#26399; 会计年度 分配预案 实施状况
    2019年03月19日 2018年12月31日 以公司总股本764638.5238万股为基数,每10股派发现金红利1.8元(含税) 董事会通过
    股票简称 公告日 分红(每10股) 送股(每10股) 转增股(每10股) 登记日除权日 备注
    中信建投 2019-03-19 1.8 -- -- 董事会通过
    中信建投 2018-08-25 1.8 -- -- 股东大会通过

    行业分析

    • 二级行业
    • 三级行业
    股票代码股票简称每股净收益(元)净利润(万元) 净利润同比增长率(%)每股净资产(元)每股经营现金流(元) 每股未分配利润(元)每股资本公积金(元)净资产收益率(%)
    股票代码股票简称每股净收益(元)净利润(万元)净利润同比增长率(%)每股净资产(元)每股经营现金流(元)每股未分配利润(元)每股资本公积金(元)净资产收益率(%)
    中信建投手机软件 中信建投线上开户 中信建投融资融券 中信建投公募基金 中信建投股票期权

    行业格局和趋势
      2019年,中国证券行业面临的外部环境错综复杂。
      一是宏观经济增速放?#28023;?#35777;券市场基本面承压。当前世界正处于第五轮康波周期中由衰退向萧条过渡的时期,信息技术革命带来的创新红利正逐步减弱,全球宏观经济面临长期增速下行和通胀上行的风险;国内供给侧改革将前期政策?#30899;?#24102;来的过剩产能出清,设备投资占GDP的比重?#20013;?#19979;行;宏观经济将迈入主动去库存阶段乃至被动去库存阶段,产出水平和库存水平均有下行压力。上市公司作为宏观经济的微观组成部分,总体盈利能力将受到影响。
      二是货币政策维持合理宽裕,有助证券市场寻底企稳。中国人民银行《2018年第三季度中国货币政策执行报告?#20998;?#20986;,下一阶段的主要政策思路是在实施稳健中性货币政策、增强微观主体获利和发挥好资本市场功能三者之间,形成三角支撑框架。2018年第?#21215;?#24230;以来,中国人民银行积极开展公开市场操作,通过创设TMLF实现定向降准,进一步加大对实体经济的服务力度,有助于改善金融市场的流动性结构,降低无风险利率水平,缓解证券市场?#20048;?#27700;平下行压力。
      三是监管政策以化解风险为主线,强调服务实体经济大局。中央经济工作会议明?#20998;?#20986;,要坚持结构性去杠杆的基本思路,防范金融市场异常波动和共振,做到坚定、可控、?#34892;頡?#36866;度。中央政治局会议指出,要进一步?#26579;?#19994;、稳金融、稳外?#22330;?#31283;外资、稳投资、稳预期,提振市场信心。各类纾困专项基金、专项资管计划将陆续投入运营,纾解上市公司股票质押平仓风险,证券行业资产减值压力将?#20013;?#32531;和。
      四是证券行业竞争更加激烈。一方面,金融混业经营趋势下,证券公司与其他金融机构将拥有更多业务的交集,资管新规的落地驱动券商资管与信托公司、公私募基金共同竞逐大资管市场,财富管理转型的实施使得证券公司直面银行理财、专门投资顾问机构的竞争。另一方面,《外商投资证券公司管理办法》将证券公司的外资持股比例上限提升到51%,且不再对合资证券公司业务?#27573;?#21333;独设限,多家国际投行已提交设立外资控股券商的申请,国内证券公司面临潜在进入者的竞争压力。
      但与此同时,证券行业也面临着较好的发展机遇。2018年中央经济工作会议指出,"资本市场在金融运行中具有牵一发而动全身的作用,要通过深化改革,打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场,提高上市公司质量,完?#24179;?#26131;制度,引导更多中长期资金进入",这为资本市场强国发展明确了方向,也为证券公司践行国家战略、服务实体经济提供了新机遇。
      一是在服务国家创新驱动发展战略方面,证券公司可探索科创板对新经济业态的服务模式,大力发展科创企业私募股权基金,增进科创?#25512;?#19994;与证券市场的对接深度,并通过试点注册制提升自身的项?#21487;?#36873;能力及保荐承销能力。
      二是在服务供给侧结构性改革方面,证券公司可以通过债转股、双创债、绿色债、基础设施ABS、REITS等业务创新,促进更多的资金资源配置到传统产业转型升级最需要的领域;同时,大力推动并购重组业务的发展,整合优化传统产业产能,从而降低传统产业的内部竞争激?#39029;?#24230;、提升产业整体投资回报率水平。
      三是在服务金融行业对外开放方面,可以借助外资资金加速流入国内证券市场的机遇,拓展陆港通相关业务布局,为QDII客户提供有针对性的投研服务;借助外资机构加速设立WFOE开展私募基金管理业务,?#20013;?#21457;力WFOE运营服务团队,搭建国际化的软?#24067;?#35774;施?#25442;?#26497;参与"沪伦通"的承销做市工作,增进国内外证券市场的联动性。
      四是在满足?#29992;?#22810;样化的财富管理需求方面,证券公司可以充分发挥产品创设能力和投研服务能力,根据?#29992;?#30340;流动性需求和风险偏好,提供个性化的资产配置方案,给予专业的投资者教育服务,从而提升我国证券市场的专业化水平。
      五是在服务国家脱贫攻坚战略方面,可以帮助?#29420;?#22320;区企业实现IPO、债券发行等,促进产业扶贫。
      

    报告期内核心竞争力分析   2018年,公司继续秉承"有作为才能有地位"的核?#21215;?#20540;观,坚持"风控优先、健康发展"的理念,致力于更好地服务现有客户,和企业共同成长,同时深耕本土、走向国?#21097;?#25366;掘?#21028;?#28508;在客户。公司旨在以投行业务优势为起点,稳健发展创新业务,结合中国与世界资本市场走向,立足中国,放眼全球,成为具备综合优势的一流大型投资银行。   公司投行业务继续行业领先,核心业务指标位居行?#30331;傲小?018年,公司股权融资主承销家数位居行业第2名,主承销金额位居行业第1名。债券业务主承销家数和主承销金额均位居行业第2名,其中公司债的主承销家数和主承销金额均位居行业第1名。并购业务方面,重大资产重组项目家数位居行业第1名。新三板?#20013;降?#21019;新层挂牌公司数量位居主办券商第2名。 公司的财富管理业务保持市场前?#23567;?018年,公司代理买卖证券业务净收入市场占比3.08%,位居行业第10名;截至2018年12月31日,公司融资融券业务期末余额为人民币251.22亿元,市场?#21152;新?.32%,较2017年末下降1.20个百分点。 公司交?#20934;?#26426;构客户服务业务成绩依旧行业领先。固定收益业务方面,债券自营精准把握市场节奏,稳健的配置与积极的方向性交易相结合,债券投资取得较好成绩。公司积极开展债券通业务,已积累数十家机构客户,报价质量排名快速上升。   公司资产管理业务结构不断优化。截至2018年12月31日,公司受托管理资产规模达到人民?#20197;?,522.29亿元,位居行业第6名,较2017年末增长20.03%,其中主动管理型受托资产管理规模达人民?#20197;?,955.44亿元,较2017年末增长26.72%。 公司资产托管及运营服务业务继续保持稳健的发展态势。托管产品包括证券投资基金、基金公司资产管理计划、证券公司资产管理计划、期货公司资产管理计划及私募投资基金等各类产品。资产托管及运营服务的产品涵盖了全市场投资标的。截至2018年12月31日,公司资产托管及运营服务总规模人民币2,047.19亿元,增长48.34%,位居行?#30331;傲小?#20854;中托管证券投资基金(即公募基金)规模人民币393.47亿元,位列券商托管第二位。 信息技术方面,公司?#20013;?#23436;善蜻蜓点金APP、优问、衍生品做市等系统开发与服务工作。公司"风险计量和管理系统"获得国家版权局颁发的"计算机软件著作权登记证书"。

    经营计划
      2019年,公司将整合公司资源,完善客户服务体系;坚持底线思维,建设高效坚实的合规风控体系;完成定增募资,迅速补充资本;加速推进集中运营建设,提升运营效率;深化数据治理工作,全面推动公司数?#21482;?#36716;?#20572;挥?#21270;人?#25490;?#32622;,培养年青?#21028;?#24178;部;?#20013;?#24378;化成本管理意识,?#34892;?#25511;制公司成本;坚持从严治?#24120;行?#25552;高公司的凝聚力和战斗力。
      (四)资金需求
      2018年,公司各项业务?#20013;?#20581;康、?#34892;?#24320;展。为满足经营发展需要,根据资产负债管理工作安排,报告期内公司成功非公开发行四期公司债券,发行规模合计人民币140亿元?#29615;?#20844;开发行两期证券公司短期公司债券,发行规模合计人民币59亿元?#29615;?#20844;开发行一期次级债券,发行规模人民币50亿元?#29615;?#34892;1,896期收益凭证,发行规模合计约人民币529亿元(截至2018年12月31日,待偿还余额约人民币103亿元)。
      2019年,公司将根据业务发展需要,科学安排负债规模和结构,保持合理稳健的杠杆水平,做好负债与流动性管理。
      

    可能面对的风险(包括落实全面风?#23637;?#29702;以及合规风控、信息技术投入情况)
      公司面临的主要风险包括市场风险、信用风险和流动性风险。2019年,中国经济可望探底回升,政策取向上预计仍以积极财政政策和稳健货币政策为主。但受中美贸易摩擦、汇?#20160;?#21160;、内需不足、供给侧结构性改革政策影响,宏观经济仍存在下行压力,对公司经营带来一定压力。公司可能面对的主要风险包括:股票、债券市场的波动给公司投资组合带来市场风险;融资类业务中融资人还款能力不足或作为担保品(质押物)的股票价格异常下跌给公司带来信用风险,债券市场整体违?#21450;?#20363;增多,发行人再融资压力增大,给公司债券投资组合带来信用风险;资金供给总体平衡的预期环境下,个别时点的资金面紧张和资金价格飙升带来流动性风险。此外,公司还面临战略风险、操作风险、合规风险、法律风险、技术风险和声誉风险等,上述风险相互交织,给公司经营构成一定挑战。
      (六)公司的融资渠道和融资能力
      公司目前主要采用债券回购、拆借、转融资、发行收益凭证、发行证券公司短期公司债券等手段,根据主管部门有关政策、法规,通过上交所、全国银行间同业市场、机构间私募产品报价与服务系统及柜台市场向商业银行等投资者融入短期资金。截至2018年12月31日,公司获人民银?#20449;?#20934;开展同业拆借额度为人民币200亿元,公司在银行间市场开展质押式债券回购额度为人民币491亿元,为公司通过货币市场及时融入资金提供了有力保障。
      此外,公司还可根据市场环境和自身需求,通过权益融资、配售、供股、发行公司债券、次级债券、永续次级债券、私募债券及其他主管部门批淮的方式进行融资。
      就公司而?#35029;?#20026;兼顾流动性和收益性,持有一定金额的固定收益产品。利?#26102;?#21160;将对公司持有银行存款所获利息收入、所持有债券投资的市场价格及投资收益等带来直接影响。同时,公司的股票投资也受到利?#26102;?#21160;的间接影响。此外,公司有境外注册的子公司,以外币投入资本金;因公司持有外币资金和资产,并通过境外附属公司发行以外币计价的债券进行融资,汇率及境外市场利率水平的变动将对公司财务状况产生一定影响。
      为保持公司资产的流动性并兼顾收益性,公司自有资金由资金运营部统一管理,并配以健全的管理制度和相应的业务流程。公司通过及时调整各类资产、负债结构,运用相应的金融工具来规避风险,减轻上述因素的影响。

      三、风?#23637;?#29702;
      (一)总体描述
      公司一直高度重视风?#23637;?#29702;体系建设工作,并树立"风控优先、全员风控"的风?#23637;?#29702;理念,将符合公司总体经营战略目标、风险不超过公司可承受的?#27573;?#20316;为风?#23637;?#29702;工作的前提,确保公司各项业务风险可测、可控、风险收益配比合理。公司根据自身业务发展需要、市场环境变化及监管要求,不断完?#21697;縵展?#29702;体系,提高集团化风?#23637;?#29702;能力,全面风?#23637;?#29702;机制逐步健全,并?#34892;?#36816;行。
      (二)风险治理组织架构
    公司董事会是风?#23637;?#29702;工作的最高决策机构,经营管理层是执行机构,各级单位负责业务或管理的一线风险控制;公司设立了风?#23637;?#29702;部、法律合规部以及稽核审计部三个风险控制专?#23433;棵牛?#25353;照分工独立行使事前、事中以及事后的风险控制和监督职能。
      董事会对公司风?#23637;?#29702;的战略及政策、内部控制安排、处理公司重大风险事项等做出决策。
      监事会依据法律、法规及公司章程对董事会、执行委?#34987;?#21450;高级管理人员履行风?#23637;?#29702;?#38712;?#30340;情况进行监?#20581;?
      董事会设风?#23637;?#29702;委?#34987;幔?#23545;公司的总体风险进行整体监督管理,并将之控制在合理的?#27573;?#20869;,以确保公司能够对与经营活动相关联的各种风险实施?#34892;?#30340;风?#23637;?#29702;。董事会风?#23637;?#29702;委?#34987;?#23457;议合规管理和风?#23637;?#29702;总体目标及基本政策,并提出意见;确定风?#23637;?#29702;战略的具体构成及风?#23637;?#29702;资源,使其与公司的风?#23637;?#29702;政策相兼容;制定重要风险的容忍水平;对相关的风?#23637;?#29702;政策进行监?#20581;?#23457;查和向董事会提出建议。
      公司执行委?#34987;?#25353;照董事会确定的风?#23637;?#29702;政策,对经营管理中的风险进行规避、控制、缓释或接受风险等进行一般决策,对完善公司内部控制的制度、控制措施等作出决策。
      公司执行委?#34987;?#35774;风?#23637;?#29702;委?#34987;幔?#25311;定公司风险偏好、容忍度、主要风险限额,拟定并推动执行公司各项风?#23637;?#29702;制度,审批各业务线具体风险限额及风控标准,审核新业务新产品,审议和审批公司风险报告,研究重大业务事项风险控制策略、方案等。
      公司设首席风?#23637;伲?#25285;任执行委?#34987;?#19979;设的风?#23637;?#29702;委?#34987;?#20027;任委员,负责全面风?#23637;?#29702;专业工作,组织拟定风?#23637;?#29702;相关制度,完善公司风?#23637;?#29702;体系,领导风?#23637;?#29702;部开展风险识别、评估、监测、报告等工作。
      公司各部门、各分支机构在其?#38712;鴟段?#20869;,贯?#24618;?#34892;公司各项决定、规章制度和风险控制制度,在工作开展中负责实施风险控制措施,开展一线风险控制;公司每一员工履行自己的工作?#38712;穡?#25191;行公司各项制度,进行日常风险控制。
      公司专门设置负责公司风?#23637;?#29702;的风?#23637;?#29702;部、负责法律事务和合规管理的法律合规部、负责公司内?#21487;?#35745;的稽核审计部,三个部门独立于其他业务部门和管理部?#29275;?#21508;自建立工作制度,规范业务流程,独立运作,履行各自的风?#23637;?#29702;职能。风?#23637;?#29702;?#23458;?#36807;风险监测、风险评估进行事前、事中风?#23637;?#29702;,法律合规部全面控制公司法律和合规风险,稽核审计?#23458;?#36807;审计查实发现重大制度、流程缺陷或内控缺失,并督促整改。
      另外,公司根据投资银行业务风?#23637;?#29702;需要,结合监管要求,于2018年上半年成立内核部,通过公司层面审核的?#38382;?#23545;公司投资银行类项目进行出口管理和?#26025;?#39118;险控制,履行以公司名义对外提交、报送、出具或披露材料和?#21215;?#30340;最终审批决策?#38712;稹?
      (三)风?#23637;?#29702;运行机制
      公司风?#23637;?#29702;部与业务及管理部门共同识别各业务与管理活动中的主要风险,发布《风险目录和关键控制列表?#32602;?#32467;合业务变化情况和监测结果,不断修改《风险目录和关键控制列表》。
      公司建立事前风控机制。公司针对各主要业务线制订具体风险限额和风控标准,明确风险控制流程?#29615;縵展?#29702;部、法律合规部参与重要项目、业务系统的事?#21543;蠛似?#20272;并独立发表意见?#29615;縵展?#29702;部对业务系统重要风控参数直接进行管控,对金融工具?#20048;的?#22411;上线前进行独立验证。
      风?#23637;?#29702;部制定主要业务和管理的风险监测流程和监测指标,其中,经纪业务、自营业务、证券金融业务、资产管理业务风险监测指标以及净资本等风险控制指标通过监控系统进行监测;其他业务或管理主要依靠定期与不定期现场监测、风险信息报送、数据调阅、例会沟通等方式监测;监测内容涵盖子公司主要业务。
      公司制定风险评估操作流程,确定各类风险的主要评估方法和风险定性定量分级标准。风?#23637;?#29702;部日常对风险事项进行风险级别评定,定期对主要业务风险控制情况进行评估,年终对各部门和分支机构的风险控制过程状况、风险?#24405;?#24773;况及风险事故发生情况进行综合评价,评价结果作为绩效?#24049;似?#20215;的重要组成部分。
      公司制定了市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险等各类风?#23637;?#25511;指引,指导和规范各业务条线应对风险。公司建立危机处理机制和程序,针对各项业务制定切实?#34892;?#30340;应急应变措施和预案,特别对流动性危机、交易系统?#25910;系?#37325;点风险和?#29615;⑹录?#24314;立了应急处理机制,并定期不定期进行演练。
      公司建立风险信息和重大风险预警的信息传递机制,开展风险信息传送、管理及重大风险预警工作?#29615;縵展?#29702;部制定风险信息报送与风险预警操作流程,各部门、各分支机构向风?#23637;?#29702;部报送或预警本机构所识别的风险?#29615;縵展?#29702;部管理风险信息,综合分析公司的各种风险信息,发现风险控制的弱点与漏洞,提出完?#21697;?#38505;控制的建议,及时向公司首席风?#23637;?#20197;及公司风?#23637;?#29702;委?#34987;?#25110;经营管理层报告重大风险,同时及时向相关部门传递风险信息,并跟踪风险处置情况?#29615;縵展?#29702;部根据风险识别、监测、评估情况形成风险报告和风控意见书,向涉及部门以及公司经营管理层报告;通过跟踪相关部门对风险报告提出的风控意见的落?#30331;?#20917;,?#20013;?#30417;测风险和风险控制情况。
      法律合规?#23458;?#36807;合规咨询、合规审查、合规检查、合规监测、合规报告、投诉与纠纷处理、合规问责、信息隔离?#20581;?#21453;洗钱等一系列合规管理方?#25581;?#21450;合同、诉讼管理等参与各项业务事前、事中管理,控?#21697;?#24459;和合规风险。
      稽核审计?#23458;?#36807;审计查实发现重大制度、流程缺陷或内控缺失,向公司监事会、董事会审计委?#34987;帷?#20844;司经营管理层、法律合规部和风?#23637;?#29702;部予以揭示,并督促整改。
      2018年,公司以推进实施并表管理为契机,进一?#25509;?#21270;全面风?#23637;?#29702;机制,尤其在风险计量、子公司风?#23637;?#29702;、风?#23637;?#29702;系统建设方面投入更多资源,公司集团化风?#23637;?#29702;能力、精?#23500;?#31649;理水平进一步提升。
      (四)公司经营中面临的主要风险详细介绍
      公司日常经营活动中的风险主要包括战略风险、信用风险、流动性风险、市场风险、操作风险、信息技术风险、法律风险与合规风险、声誉风险等。公司制定了政策和程序来识别及分析这些风险,并设定适当的风险限额及内部控制流程,通过健全的控制机制及信息技术系统?#20013;?#31649;控上述各类风险。
      1.战略风?#23637;?#29702;
      战略风险是影响公司整体的发展方向、企业?#24149;?#20449;息和生存能力或企业效益的风险。
      公司建立合理的战略管理组织架构,包括董事会及其下设的发展战略委?#34987;帷?#20844;司执行委?#34987;帷?#20844;司办公室(战略规划工作牵头组织部门)以及各部门、各分支机构和子公司等。
      公司明确战略规划制定与执行的流程及方法,建立战略风险评估机制,包括制定战略规划时对可能的风险因素的分析以及战略规划执行过程中董事会和执行委?#34987;?#30340;定期审视和讨论等。公司基于对战略规划执行情况的评估在必要时对战略规划进行调整或采取针对性措施,以控制战略风险。
      2.信用风?#23637;?#29702;
      信用风险是指交易对手、债务融资工具发行人(或融资方)未能履行约定契约中的义务而造成经济损失的风险。
      公司证券金融业务的信用风险主要包括客户提供的担保物价值下跌或流动性不足、担保物资产涉及法律纠纷等引起的客户不能及时、足额偿还负债的风险,以及因虚假征信数据、交易行为违反合同约定及监管规定等引起的信用风险。证券金融业务的信用风险控制主要通过对客户风?#25112;?#32946;、客户征信与资信评估、授信管理、担保(质押)证券风险评估、合理设定限额指标、逐日盯市、客户风险提示、强制平仓、司法追索等方式实现。另外,对于违约客户、担保证券不足客户及正常客户的融资,公司均遵循IFRS9会计准则,按照审慎原则计提减值准备。
      债券投资相关的信用风险主要包括交易对?#27835;?#32422;、信用产品发行人违约或发行人信用水平下降等方面。公司实施交易对?#21046;?#32423;与授信制度、黑名单制度,控制交易对?#20013;?#29992;风险,并设定信用产品最?#25512;?#32423;、单一客户最大信用敞口等信用风险限额控制债项信用风险。2018年,在债券市场违?#21450;?#20363;?#20013;?#22686;多的背景下,公司进一步改善投资组合信用质量,并通过完善内评体系、健全投后跟踪机制,提升信用风?#23637;?#29702;能力。
      为控制柜台衍生品交易信用风险,公司建立交易对?#21046;?#32423;与授信制度,事前控制交易对手交易额度和信用敞口;逐日监测、计量交易对?#20013;?#29992;敞口;实施衍生品交易合?#25216;?#23653;约保证品?#20048;?#19982;盯市制度、强制平仓制度,将客户信用风险敞口控制在限额内。
      为了控制经纪业务产生的信用风险,在中国大陆代理客户进行的证券交易均以全额保证金结算。通过全额保证金结算的方式在很大程度上控制?#31169;?#26131;业务相关的结算风险。公司严格执行相关交?#23376;?#32467;算规则,杜绝违规为客户融资的行为,同时对于融资回购客户,通过进行客户尽调、合理设定质押债券折算率、设定标准券留存比例、最大放大倍数、单一债券质押集中度等措施防范客户透支或欠库;对于期权交易客户,通过执行保证金管理、限仓制度、?#31185;?#21046;度等控制客户信用风险。
      另外,公司风?#23637;?#29702;部对信用风险进行监测,跟踪交易对手及债券发行人的信用资?#26102;?#21270;状况并进行风险提示,监测证券金融业务担保物覆盖状况,督促业务部门切实履行投后管理责任;通过压力测试、敏?#34892;?#20998;析等手段计?#31185;?#20272;主要业务信用风险。
      3.流动性风?#23637;?#29702;
      流动性风险是指公司无法以合理成本及?#34987;?#24471;充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
      公司建立了分级决策授权机制与归口管理、分级控制机制,明确公司董事会、经营管理层、业务部门在流动性风险控?#21697;?#38754;的?#38712;?#26435;限。公司建立?#25628;?#26684;的自有资金管理办法,对外负债、担保以及投资都严格按?#23637;?#29702;办法执行;公司实施流动性风险限额管理,并建立每日头寸分析和每月流动性分析机制,及时掌握流动?#21592;?#21270;。在业务方面,公司已经建立了证券投资、证券金融业务中的证券集中度管理制度和固定收益证券投资的债券信用等级标准,?#34892;?#25511;制证券的市场流动性风险。公司按照监管要求实施流动性覆盖率和净稳定资金率的计算,并控制各指标在安全、合规区间。
      公司由资产负债管理委?#34987;?#36127;责统筹管理公司的资产负债配置计划,审批资金内部计价利率,审批流动性风险应急方案;由资金运营部开展自有资金的流动性管理,负责拓展中长期的、稳定的融资渠道,合理调整各业务线资产配置,逐?#25509;?#21270;资产负债结构。公司通过建立分级流动性储备制度、完善内部资金转移定价(FTP)制度、建立并完?#23631;?#21160;性应急计划、压力测试等,完?#23631;?#27969;动性风险日常管控机制。2018年,公司通过首次公开发行A股股票、发行各类债务融资工具,进一步改?#23631;?#21160;性。
      4.市场风?#23637;?#29702;
      市场风险是指因市场价格(利率、汇率、证券价格和商品价格)的不利变动而使公司表内和表外业务发生损失的风险。
      针对市场风险,公司建立了完整的市场风?#23637;?#29702;体系,实施逐级授权,明?#33539;?#20107;会、经营管理层及业务部门在市场风险控制中的?#38712;?#19982;权限,建立覆盖投前、投中、投后的风?#23637;?#29702;流程,全面推行风险限额管理。公司每年度审批公司整体及各自营业务线风险限额,包括敞口限额、?#39038;?#38480;额、风险价值限额、压力测试限额等,并由风?#23637;?#29702;部监控、监督其执行情况;公司建立逐日盯市制度,实施与交易策略相?#35270;?#30340;?#39038;?#21046;度;公司定期评估自营业务线风险承担水平及风险控制效果,并纳入其绩效考核;公司不断优化完善自营业务管理系统,逐步实现对相关限额指标的自动控制。
      公司采用风险价值(VaR)作为衡量公司证券及其衍生品投资组合的市场风险的工具。风险价值是一种用以?#28010;?#22312;某一给定时间?#27573;В?#30456;对于某一给定的置信区间来说,由于市场利率或者股票价格变动而引起的最大可能的持仓亏损的方法。但VaR模型主要?#35272;?#21382;史数据的相关信息,因此存在一定限制,作为补充,公司实施日常和专项压力测?#35029;?#35780;估风险因素极端不利变化对公司净资本等风险控制指标、自营组合盈亏等的影响,根据评估情况提出相关建议和措施,并拟定应急预案。公司对于期权类衍生品,还计算Gamma,Vega等风险指标,以评估其敏感度风险。
      公司利用敏?#34892;?#20998;析作为监控利率风险的主要工具。采用敏?#34892;?#20998;析衡量在其他变量不变、市场整体利率发生平行移动且不考虑公司为降低利率风险而可能采取的风?#23637;?#29702;活动的假设下,利率发生合理、可能的变动时,期末持有的各类金融工具公允价?#24403;?#21160;对收入总额和股东权益产生的影响。
      在外汇风?#23637;?#29702;方面,公司持有的外币资产及负债占整体的资产及负债比重并不重大,且在收入中所占比例?#31995;停?#20844;司认为汇率风险对公司目前的经营影响总体上并不重大。公司通过限定外币资产、负债规模,设定海外公司自营投资?#39038;?#38480;额以及利用外汇衍生品风险对冲等管理外汇风险。
      公司的投资结构以权益类证券及其衍生品业务和固定收益业务为主,其他价格因素相关业务包括黄金交易,公司以提供流动性服务和套利交易为主,并利用黄金T+D交易、黄金期货交易等进行套期保值,目前黄金组合规模所占比例非常小,风险敞口极小。公司认为其他价格风险对目前的经营影响并不重大。
      5.操作风?#23637;?#29702;
      操作风险是指由不完?#33529;?#26377;问题的内部程序、员工和信息技术系统,以及外部?#24405;?#25152;造成损失的风险。
      针对公司各业务与管理活动中可能存在的操作风险,公司实施不同业务相互隔离,各业务线建立三道防线,建立前中后台分离制衡机制;建立健全许可证管理与问责制度,建立健全各业务管理制度、流程与风险控制措施;在公司授权?#27573;?#20869;,采用人?#34987;?#19994;务外包及在必要时购买保险等方?#38454;?#31227;及缓释操作风险;健全信息交流、重大事项报告及信息反馈机制等。
      公司风?#23637;?#29702;部对经纪业务等业务的操作风险进行监测、评估并定期进行风险控制评价;梳理各业务与管理线的重要风险点,设定关键控制措施并落实到具体业务流程中;组织业务部门开展风险与控制?#20113;?#20272;以识别新的重大风险并采取相应风险控制措施;至少每年对各类操作风险?#24405;?#36827;行一次统计分析以统计其发生的频率和损失程度及评估风险变动趋势和分布。2018年,公司加强了各类风险提示、风?#25112;?#32946;,举办了全员参加的"合规风控意识及执业行为规范考试",加强重点风险的专项监测和排查,完善应急管理机制,?#20013;?#25512;进关键风险指标(KRI)、风险与控制?#20113;?#20272;(RCSA)、损失数据库(LDC)等操作风?#23637;?#29702;工具的具体应用。
      6.信息技术风?#23637;?#29702;
      信息技术风险是指信息技术在公司运用过程中,由于自然因素、人为因素、技术漏洞和管理缺陷产生的操作、法律和声誉等风险。
      公司的信息技术部负责管理信息技术系统规划、建设与运行维护。公司对交易系统数据进行集中管理及备份;实行信息技术系统开发测试与运行维护的岗位相互分离以及数据管理与应用系统操作岗位相分离,并实施严格的访问权限控制与留痕记录;控制信息技术系统相关软件、?#24067;?#21450;外部供货商的选择;对重要通讯线路的连通情况及重要业务系统的运行情况进行实时、自动监控。另外,公司的业务连续性的应急管理由风?#23637;?#29702;部统一牵头,信息技术部做好技术支持工作。
      7.法律风险与合规风?#23637;?#29702;
      法律风险是指由于合约在法律?#27573;?#20869;无效而无法履行,或者合?#32423;?#31435;不当等原因引起的风险;合规风险是指公司因未能遵循法律法规、监管要求、规则、?#26376;?#24615;组织制定的有关准则、以及适用于公司自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
      公司法律合规部统一管理公司法律事务,控?#21697;?#24459;风险。法律合规部集中审核公司各项协议合同,对公司各重大业务事项出具法律意见;统一管理、指?#21363;?#29702;各项诉讼与仲裁案件等。公司法律合规?#23458;?#26102;作为负责合规管理的部?#29275;?#25509;受合规总监的领导,独立开展公司的合规管理工作。
      法律合规部的主要合规管理?#38712;?#26159;:日常跟踪、解析、发布?#20013;杏行?#30340;法律与监管规则,并通过合规咨询、合规审查、合规检查、合规监测等多?#36136;?#27573;和方法,及时对公司业务经营和业务创新中的相关合规风险进行识别、评估和管理。公司在所有职能部门、业务线及证券营业部设立专职或兼职合规管理员,合规管理员负责所在部门日常的合规事务。公司合规管理贯穿于决策、执行、监?#20581;?#21453;馈各个?#26041;冢?#24050;纳入到公司运营管理的全过程之中。公司积极培育合规?#24149;?#23436;善自?#20197;际?#26426;制,保证合规运营与规范发展。
      8.声誉风?#23637;?#29702;
      声誉风险是指由公司经营、管理及其他行为或外部?#24405;?#23548;致利益相关方对公司负面评价的风险。
      公司坚持依法、合规经营理念,珍惜并积极维护自身声誉。公司办公室是重大?#29615;⑹录?#33286;情管理的牵头管理部?#29275;?#36127;责通过及?#34987;?#21462;有关媒体报道信息,?#31169;饌环?#24615;?#24405;?#21450;其他可能影响公司声誉的?#24405;?#23545;声誉风险进行监测评估,并组织应对。

     

    股票代码 涨停日历 涨停区间 涨停次数
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    三肖中特期准黄大仙3737,45
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