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    天风证券(601162)

      天风证券股份有限公司(以下简称“天风证券?#34987;頡?#20844;司?#20445;?#25104;立于2000年,总部设于湖北省武汉市,是一......更多>>

    601162股价预警
    江恩支撑:9.56
    江恩阻力:10.2
    时间窗口:2019-06-18
    详情>>
    吧主
    畅聊大厅
    生意兴隆:

    【天风煤炭】20190616一周煤炭动向:港口动力煤弱势维稳,双焦市场平稳运行

    1.投资提示2.本周市场回顾3.一周市场动态速览4.煤炭市场走势纵观5.公司重大?#24405;?#22238;顾6.行业热追踪7.煤炭个股表现8.风险提示1.投资提示最新观总结:动力煤:供给端煤矿产量较为稳定,产地库存较

    2019-6-16 10:40:29
    遇上有一天:

    来源:中国网地产中国网地产讯13日晚间,中南建设公告称,公司控股股东中南城投近日办理了股份质押?#28966;?#22238;业务,将累计质押给天风证券的1000万股公司股份解除了质押。据公告,目前中南城投持有中南建设股份20

    2019-6-14 17:27:59
    纳尔股份:

    早盘着,鸿达兴业002002,天风证券601162,三江购物601116

    2019-6-14 10:15:44
    C一笑:

    6-13实盘前几天洽谈业务,没有时间贴实盘。现持仓情况:个股:300528幸福蓝海601162天风证券000969安泰科技etf:300etf分级基金:150197有色B,150224证券B。个股今日

    2019-6-13 22:43:48
    龙八爪:

    科创板开板,最大受益者还是券商;券商板块不负众望,开始拉升;华鑫股份强势领涨,天风证券、中国银河、哈投股份、长城证券等快速跟涨;

    2019-6-13 10:44:48
    张哥zg:

    【天风证券正在考虑研究进一步对恒泰证券其余股份进行?#23637;骸?#36130;联社6月13日讯,从接近天风证券人?#30475;?#29420;家获悉,天风证券根据此前相关协议完成对恒泰证券29.99%的股份?#23637;汉螅?#27491;在考虑研究进一步对恒泰证券其

    2019-6-13 9:38:50
    如风如霜:

    天风证券受?#29028;?#27888;股份下一站:或将涉控制权?#23637;骸看?#25509;近天风证券人?#30475;?#33719;悉,天风证券根据此前相关协议完成对恒泰证券29.99%的股份?#23637;汉螅?#27491;在考虑研究进一步对恒泰证券其余股份进行?#23637;海?#21363;不排除后续触及3

    2019-6-13 9:38:50
    招财猫来了:

    黄金板块午后继续拉升,白银有色、荣华实业涨停。银泰资源、中润资源、恒邦股份?#26579;?#22823;涨。天风证券表示,如果美联储?#33539;?#32654;元进入降息周期,之前因为美国经济增长强劲而维持高位的美元指数可能逐步开始下降。黄金与美

    2019-6-12 14:08:51
    少年巴菲特丶:

    黄金板块午后继续拉升,白银有色、荣华实业涨停。银泰资源、中润资源、恒邦股份?#26579;?#22823;涨。天风证券表示,如果美联储?#33539;?#32654;元进入降息周期,之前因为美国经济增长强劲而维持高位的美元指数可能逐步开始下降。黄金与美

    2019-6-12 14:08:51
    渺小的我:

    赚钱就是要买买买

    今日回顾1、今天这个故事告诉我们只要你不停的买买买,总能买出一个底部来,如果不能那就是你钱太少了,你外资今天继续买入73亿,终于买出一根超级大阳线来,上证指数一举突破5102030日线,并?#39029;?#20132;量也

    2019-6-11 23:42:01
    股票代码 买入金额(万元) 卖出金额(万元)
    002945 2282.16 0
    002945 2282.16 0
    300352 1851.08 0
    002902 1458.9 0
    002593 917.26 894.77
    股票涨停次数
    • 主力控盘
    • 机构评级
    • 趋势?#20449;?/li>
    • 时价关系

     
      主力控盘:根据赢家江恩星级评定模?#20572;?#32473;予天风证券(601162)星评定。主力机构对该股认同度一般,未来上涨的潜力有待观察。从机构持仓判断,近三个月来该股较上期相比,新进机构 10 家,增仓 0 家,减仓 0 家,退出 10 家,本此变动后机构所持仓位比例较上期占流通盘比 3.94%。

    当日资金流向判断 今日资金净流入为4494.92万。 使用《赢家江恩软件》官方看图分析该股>>

     
      依据赢家江恩系统趋势工具极反通道分析判断天风证券601162运行在生命线以上强势区域,根据规则该股可短线、波段结合操作;结合物极必反的原理通过分钟图做盘中差价,应用口诀是:生命线上强势走,生命线下难抬头;红黄两条外轨线,压力支撑显势头。

     
      依据赢家江恩系统时价工具判断,该股短期时间窗为 2019-04-03号和2019-04-24号,中期时间窗2019-05-15号和2019-06-18号,短期支撑是9.56元,阻力是10.2元。

      空间阻力与支撑判断依据:站稳一线看高一线,失守一线看低一线;时间窗口判断依据:时间窗对趋势有助推作用。

    综述

    601162股票分析综合评论:601162股票分析综合评论:天风证券601162当前趋势运行在生命线以上强势可操作区域,中期资金筹码占流通盘3.94%,主力控盘度?#31995;?#26410;来上涨的潜力有待观察。通过江恩价格工具分析,该股短期支撑是9.56元,阻力是10.2元;通过江恩时间工具分析,该股短期时间窗为 2019-04-03号和2019-04-24号,中期时间窗2019-05-15号和2019-06-18号 ,结合持仓成本做好计划。

    所属板块

    上游行业:金融服务

    当前行业:证券

    ?#24405;?#34892;业:证券Ⅲ

    所属区域

    • 资金流向
    • 机构持仓
    机构名称 持股量 占流通股%增减情况
    中国工商银行股份有限公司-申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金 146.21 0.28 新进
    • 私募牛人
    • 高管买卖
    名称 成功率 成功次数
    张青 79.17% 19
    张利明 78.26% 18
    徐留胜 76% 19
    张丽华 76% 19
    叶健颜 75% 21
    施玉庆 66.13% 41
    沈付兴 63.83% 30
    名称 股数价格时间变动情况
    指标/日期股东人数(户)较上期变化?#21496;?#27969;通股(股)A股股东数(户)行业平均(户)
    2019-03-31 115100 0.3 4499.61 163600
    2018-12-31 114800 -75.21 4513.3 154700
    2018-10-19 462900 1118.99
    • 股票结构
    • 限售解禁
    • 十大股东
    时间 总股本(万股) A股总股本 流通A股 限售A股 变动原因
    2019-03-31 518000 518000 51800 466200 一季报
    2018-12-31 518000 518000 51800 466200 年报
    2018-10-19 518000 518000 51800 466200 A股上市,配售股份上市
    2018-09-30 466200 三季报
    2018-06-30 466200 半年报
    解禁日期解禁股份数(万股)前日收盘价(元)解禁市值(亿元)解禁股占总股本比例(%)解禁股份类型

    前十大流通股东累计持有:2045.51万股,累计占流通股比:3.94% ,较上期变化:-2040.33万股

    机构或基金名称 持有数量(万股) 占流通股比例(%) 增减情况(万股) 股份类型
    冯德仁 379.82 0.73 新进 点击查看
    王如法 347.93 0.67 新进 点击查看
    吕巧华 203.93 0.39 新进 点击查看
    刘?#32769;?/td> 180 0.35 新进 点击查看
    杨成 176 0.34 新进 点击查看
    赵伟 176 0.34 新进 点击查看
    王雷 165.8 0.32 新进 点击查看
    中国工商银行股份有限公司-申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金 146.21 0.28 新进 点击查看
    苏玉新 141.32 0.27 新进 点击查看
    冯挺 128.5 0.25 新进 点击查看
    • 主要指标
    • 资产负债值
    • 利润表
    • 现金流量
    主营构成 

    产品类?#20572;?/span>

    产品名称:

    经营范围:

    证券经?#20572;?#35777;券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券投资基金代销;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;融资融券;代销金融产品;为期货公司提供中间介绍业务

    • 行业分类
    • 产品分类
    • 地域分类
    业务名称营业收入(万元)收入比例营业成本(万元)成本比例利润比例毛利率
    业务名称营业收入(万元)收入比例营业成本(万元)成本比例利润比例毛利率
    业务名称营业收入(万元)收入比例营业成本(万元)成本比例利润比例毛利率
    • 分配预案
    • 分红配送
    披?#24230;?#26399; 会计年度 分配预案 实施状况
    股票简称 公告日 分红(每10股) 送股(每10股) 转增股(每10股) 登记日除权日 备注

    行业分析

    • 二级行业
    • 三级行业
    股票代码股票简称每股净收益(元)净利润(万元) 净利润同比增长率(%)每股净资产(元)每股经营现金流(元) 每股未分配利润(元)每股资本公积金(元)净资产收益率(%)
    股票代码股票简称每股净收益(元)净利润(万元)净利润同比增长率(%)每股净资产(元)每股经营现金流(元)每股未分配利润(元)每股资本公积金(元)净资产收益率(%)
    天风证券资产管理业务 天风证券证券投资顾问 天风证券投资银行业务 天风证券经纪业务 天风证券基金产品

    行业格局和趋势
      当前我国经济?#24310;?#39640;速增长阶段转向高质量发展阶段,正处在转变发展方式、优化经济结构、转换增长动力的关键期。根据西方发达市场的经验,实体经济的转型升级必将带来融资结构的大变革,作为资本市场的参与主体,券商也将伴随这次变革实?#32959;?#36523;的发展壮大。
      1、在我国成为世界第二大经济体之后,需要与之相匹配的资本市场作支撑。伴随宏观经济结构转型升级,提升直接融资比例是大势所趋。
      当前我国宏观经济?#28304;?#20110;新旧动能转换的关键阶段,受内外诸多因素影响,历史上积累的一些风险和矛盾正在水落石出,微观主体的活力、韧性、创新力有了明显提升。新旧动能转化的过程将伴随融资体系的变革,以银行信贷为主的间接融资手?#38382;?#24212;不了新经济、新产业的需求,资本市场将成为各类新经济主体的融资主场。2018年10月金稳会提出发挥资本市场枢纽功能,客观需求、主观举措都表明未来建设一个基于现代金融服务体系的?#30475;?#36164;本市场是国家的战略选择,券商将在资本市场发展?#26032;?#20808;获益,成为未来融资体系中的新服务中枢。
      2、从行业发展趋势看,券商行业分化将进一步加深,头部券商?#31354;?#24658;强,?#34892;?#21048;商逆水行舟不进则退。
      从行业发展趋势看,分化将愈?#29992;?#26174;。一方面,大券商净资本充足,?#38047;?#39118;险能力强。另一方面,以净资本为核心的风险监管体系,引导资源向大型综合券商倾?#20445;?#34892;业集中度或进一步提升。?#34892;?#21048;商只有加快补充资本实力,推动业务全面发展,提升业务质量,才有可能在未来行业竞争格局中?#21152;?#19968;席之地。
      3、新推出改革坚持"市场化配置资源"导向,将推动资本市场?#25351;?#24066;场常态,对券商等参与主体的专业技术能力提出更高要求。
      长期以来,券商行业处于"望天收"阶段,各家业务结构雷同、同质化竞争严重,经营业绩严重?#35272;?#32463;纪业务。监管层本?#32456;?#31574;利好,集中于利好券商的资本中介业务,为券商行业提供了增量业务机会。但是否能抓住这些市场机会,取决于券商自身的专业技术能力,包括是否具备?#30475;?#30340;研究能力寻找项目标的,是否具备专业的资源整合能力在资金与资产之间做撮合,以及是否具备高效的动员能力为客户提供高质量的综合金融服务等。
      

    报告期内核心竞争力分析   1、适应市场趋势的业务布局   公司坚持综合金融发展方向,打造以全天候财富管理能力、全方位大投行服务能力双核驱动、?#25581;?#40784;飞的证券公司。一方面,以为投资者提供全面的资产管理服务为目标,不断提升主动管理的专?#30340;?#21147;,力求满足各类型客户的财富管理需求。另一方面,持续突出服务实体经济的功能定位,坚持服务实体经济、服务?#34892;?#20225;业的经营宗旨,为客户提供股权、债权融资、并购重组等"一站式"投行服务。与?#36865;?#26102;,公司高度重视研究所建设,除二级市场研?#23458;猓?#20844;司还加大对宏观经济的研究,强化研究业务服务国家战略和实体经济的能力。   2、?#34892;?#30340;风险控制   公司高度重视风?#23637;?#29702;和内部控制,建立了?#34892;?#30340;风?#23637;?#29702;和内部控制体系,实现了业务发展与规范运作的融合、一线风?#23637;?#25511;与风?#23637;?#25511;部门的融合、前后台部门之间的融合。公司建立了风?#23637;?#29702;组织架构的四个层级并相应形成了风?#23637;?#29702;的四道防线,覆盖了公司各部门、分支机构、子公司(含?#26085;?#23376;公司管理的孙公司)及全体成员。全面的风?#23637;?#29702;体系帮助公司及时把握行业改革机遇,经营业绩在风险可控、可承受的前提下实现了稳健增长。   3、富有竞争力的人才团队   公司具有较强的多行业金融人才集聚能力和良好的年轻求职者吸聚、培训、再发掘的机制,报告期内公司通过人才的吸引和培养实现?#31169;?#24555;发展。公司高管团队年轻化、学历高、综合金融领域管理经验丰富、业务能力强,是公司快速稳定发展的重要因素。与?#36865;?#26102;,公司近年来引进和培养了一批年轻的业务骨干,为未来持续保持市场竞争力提供了充裕的人才储备。

    经营计划
      1、投行业务。
    建设全能型大投行,为客户提供一站式综合金融服务。保荐业务方面,抓好拟申报项目的申报工作,同时继续开拓项目资源,做好项?#30475;?#22791;。把握科创板和注册制机遇,发掘新的业务增长点。债券承销业务方面,加大优质项目营销力度,提高业务创新能力,关注股债结合产品的业务机会,寻找合适的标的参与信用风险缓?#25512;?#35777;创设业务。并购融资业务方面,抓住参与民营上市公司纾困等市场机遇,利用公司上市后的平台影响力,探寻优质上市公司从而形成战略合作关系,促成具体业务落地。ABS业务方面,继续扩大资产证券化业务,并探讨新的证券化业务模式和种类。
      2、经纪业务。
    夯实2018年过程管理的基础,?#38477;?#36716;化为成果,实现过程带来效益的转化。
      一方面,强化对分支机构的管理,继续稳步增加营业网点,通过知识竞赛、线上线下活动加强内部培训体系,提升对客户的服务质量。另一方面,积极挖掘新的业务增长点,优化高财生APP客户体验,提升客户粘性。
      3、资管业务。
    继续加强研究的深度和广度,重点加强对转债的研究覆盖,继续深入产业挖掘行业机会,强化对公司?#31080;?#30340;分析能力,通过反复调研多角度论证优质资产的价值发现机会;加强对全球宏观和海外市场的研究分析,提升资产配置的能力,提高资产管理规模;继续加强投研团队建设,提高工作效率,提升团队投研能力。
      4、自营业务。
    自营业务将持续优化全面风险合规管理,制定风险缓释措施,根据市场发展情况适当扩大证券投资部资金?#24230;?#35268;模,继续加大债券投资部资金?#24230;?#35268;模,?#32454;瘛?#31185;学管理衍生品投资部资金?#24230;?#35268;模。其中,在固定收益业务方面,合理安排资金期限,降低资金成本,做好息差策略;加强现券、债券借贷、国债期货、利率互换等套利策略;加强信用中高收益?#20998;?#30340;研究投资,加强宏观对冲策略的研究投资。
      5、研究业务。
    研究所将立足和深耕产业资源,借助外部优势科研力量,系统性整合上市公司、银行、保险、媒体、技术公司等机构优势资源,建立科研成果孵化联盟,通过战略辅导、人才引进、管理提效、财务规划、市场开拓、产业转化等赋能手段,帮助优秀企业做大做强;同时,以产业链研究方法为核?#27169;?#25299;展产业、上市公司、一级市场投资者、银行及政府等客户,在资本与实业之间搭建桥梁和纽带。
      6、合规风控。
    目前公司合规风控已经实现制度全覆盖、业务全覆盖、人员全覆盖。下一步将继续优化合规风控组织架构,确保全面风?#23637;?#29702;系统建设稳步推进,按照对全面风?#23637;?#29702;系统的整体规划,对项目进度进行?#23500;?#31649;理、定期追踪,全力防控风险保障公司稳健运营。
      

    可能面对的风险(包括落实全面风?#23637;?#29702;以及合规风控、信息技术?#24230;?#24773;况)
      1、可能面对的风险
      报告期内,公司业务经营活动中可能面临的主要风险包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险等。
      (1)市场风险
      公司面临的市场风险是指公司的持仓投资组合因风险因子发生不利变动导致投资损失的风险。
      公司面临的市场风险主要分为如下三类:第一类是权益类风险,来自于持?#32959;?#21512;的股票投资、股指期货、期权等权益类证券价格及其波动?#26102;?#21270;上的风险暴露;第二类是利率类风险,来自于持?#32959;?#21512;在固定收益投资收益?#26159;?#32447;结构、利率波动性和信用利差等变化上的风险暴露;第三类是商品类风险,来自于商品远期价格及波动?#26102;?#21270;上的风险暴露。
      (2)信用风险
      公司面临的信用风险是指借款人或交易对手未能或不愿履行协议中?#32423;?#30340;义务而造成经济损失的风险。公司的信用风险主要来自以下三个方面:一是融资融券业务、股票质押式回购交易业务、债券回购业务的客户/交易对手出现违约,不能及时向本公司履行相应债务的风险;二是债券、信托产品以及其他信用类产品的投资业务由于发行人或融资人违?#32423;?#23548;致相应的本息无法及时支付的风险;三是经纪业务代理客户买卖证券、期货及其他金融产品,在结算当日发生客户资金不足的,代客户进行结算后,因客户违?#32423;?#24418;成的损失。
      (3)操作风险
      公司面临的操作风险是指由不完善的内部流程、人为操作失误、信息系统?#25910;稀?#20132;易?#25910;系?#21407;因而导致的风险,也包括外部?#24405;?#36896;成损失的风险。操作风险?#24405;?#20027;要表现为:内?#31185;?#35784;,外?#31185;?#35784;,就业制度和工作场所安全,客户、产品和业务活动,实物资产损坏、营业中断和信息技术系统?#34987;荊?#25191;行、交割和流程管理。
      (4)流动性风险
      流动性风险是指证券公司无法以合理成本及?#34987;?#24471;充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的其他资金需求的风险。
      (5)声誉风险
      声誉风险是指由公司经营、管理及其他行为或外部?#24405;?#23548;致利益相关方对公司负面评价的风险。
      (6)合规及法律风险
      合规及法律风险是指由于公司外部监管环境或内部管理制度发生变化,相关行为主体?#31383;湊占?#31649;要求或制度规定从事相关工作,而对公司造成不利后果的可能性。
      (7)洗钱风险
      反洗钱是指为了预防通过证券交易掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,依照有关法律法规及规章制度的规定采取相关措施的行为。
      2、风?#23637;?#29702;措施
      公司根据中国证券业协会发布的《证券公司全面风?#23637;?#29702;规范》的要求,秉承"全面风?#23637;?#29702;"的宗旨,以风?#23637;?#29702;工作为核?#27169;?#25345;续完善和提高公司全面风?#23637;?#29702;各项工作和水平,保障风?#23637;?#29702;全覆盖、风险监测监控?#34892;А?#39118;险计量科学合理、风险分析报告及时全面准确、风险应对机制切实?#34892;А?
      (1)建立全面的风险防控体系
      公司致力于建立与自身经营战略及风险偏好相匹配的、全面的风?#23637;?#29702;架构体系。公司建立了风?#23637;?#29702;组织架构的四个层级并相应形成了风?#23637;?#29702;四道防线,覆盖公司各部门、分支机构及子公司以及?#26085;?#23376;公司管理的孙公司。
      公司风?#23637;?#29702;架构体系如下:第一层为董事会及其下设的风?#23637;?#29702;委?#34987;帷?#23457;计委?#34987;帷?#34218;酬与提名委?#34987;?#20197;及监事会;第二层为公司执行委?#34987;?#21450;其下设的合规与风?#23637;?#29702;委?#34987;帷?#20844;司其他专业委?#34987;帷?#39318;席风?#23637;佟?#21512;规总监;第三层为风?#23637;?#29702;部?#29275;?#21253;括风?#23637;?#29702;部、合规法律部、投行内控部、稽?#26494;?#35745;部、资金计划部、财务核算部、品牌管理部;第四层为公司除风?#23637;?#29702;部门之外的各部门、分支机构、子公司及公司全体成员。
      公司确立了风?#23637;?#29702;的四道防线。公司各部门、分支机构、子公司及全体员工对其职责范围内的风?#23637;?#29702;事项进行检查与?#38477;跡?#36143;彻执行公司各项风?#23637;?#29702;制度,通过部门?#26696;?#20301;的相互制衡实施风险控制措施,形成公司风?#23637;?#29702;第一道防线;公司风?#23637;?#29702;部、合规法律部、投行内控部、资金计划部、财务核算部、品牌管理部作为公司风?#23637;?#29702;部门具体负责公司市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险、合规及法律风险、洗钱风险的识别、监测、检查和报告,确保公司风险得到?#34892;?#25511;制与管理,构成公司风?#23637;?#29702;第二道防线;公司稽?#26494;?#35745;?#23458;?#36807;系统、规范的方法,审查和评价业务活动、内部控制和风?#23637;?#29702;的适当性和?#34892;?#24615;,以促进完善治理,形成公司风?#23637;?#29702;第三道防线;公司执行委?#34987;?#21450;其下设的合规与风?#23637;?#29702;委?#34987;帷?#20854;他专业委?#34987;帷?#39318;席风?#23637;佟?#21512;规总监制定并执行风?#23637;?#29702;政策,对公司的整体风险状况进行评估与监督,以确保与公司经营活动相关联的各种风险控制在合理的范围内,形成公司风?#23637;?#29702;第四道防线。
      ?#36865;猓?#20844;司承担管理职能的业务部门均配备了专职风?#23637;?#29702;人员。
      (2)各类风险应对措施
      ①市场风?#23637;?#29702;
      公司根据董事会制定的风险偏好、风险容忍度指标,结?#32454;?#31867;投资的风险与收益状况进行资本分配,并根据业务之间的相关性与分散化效应,将公司的整体风险限额划分至各业务部门并制定相应的授权。业务部门是市场风险的承担者,负责一线风?#23637;?#29702;工作。投资经理在其授权范围内开展交易并负责相关投资风?#23637;?#29702;工作,动态管理其持仓部分暴露的市场风险,主动采取降?#32479;?#21475;或对冲等风险缓释措施控制风险。风?#23637;?#29702;部作为独立的风?#23637;?#29702;部?#29275;?#21521;公司首席风?#23637;?#36127;责,运用专业的风?#23637;?#29702;工具和管理方法对各投资策略、业务部门/条线和全公司等不同层级的市场风险状况进行独立监控、测量和管理,并按日、周、月等不同频率生成相应的风险报表和分析评估报告,及时发送给公司经营管理层以及相应业务部门的主要负责人。当发生接近或超过风险限额情况时,风?#23637;?#29702;部及时向公司经营管理层以及相应业务部门/条线的主要负责人发送风险提示或预警,并根据公司相关领导/委?#34987;?#30340;审批意见,监督业务部门落实应对措施。风?#23637;?#29702;部将持续与业务部门/条线人员直接沟通最新市场状况、当前风险暴露和可能出现的极?#25628;?#21147;情景等问题。
      ②信用风?#23637;?#29702;
      信用风?#23637;?#29702;方面,公司在展业时坚持业务发展的安全性、流动性与效益性的?#34892;?#32479;一。公司坚持在?#34892;?#25511;制交易对手及违约损失的条件下,主动进行审慎、可测、可控、可承受的风?#23637;?#29702;,确保公司资产组合不会因投资?#20998;幀?#20132;易场所的不同及集中度的信用风险冲击而对公司的持续经营产生重大影响。
      ③操作风?#23637;?#29702;
      公司强调业务规模、获利与风险承受度的匹配,不因对利润的追求而牺牲对操作风险的管控,坚持在稳健经营的前提下开展各项业务。2018年,公司持续强化操作风?#23637;?#29702;,公司持续监控并统计各项操作风险事项,同时搜集整理市场上其他相关机构可统计的操作风险事项,纳入操作风险案例库。针对操作风险事项,风?#23637;?#29702;部门向涉事部门进行风险提示或警示,报合规与风?#23637;?#29702;委?#34987;?#21450;经营管理层,对已发生的风险事项分析其产生的原因及造成的影响并按照涉及部门进行分类汇总,根据操作风险发生的原因及时管控操作风险。
      ④流动性风?#23637;?#29702;
      公司对流动性风险的管理采用逐日盯市、动态监控、分层汇总、定期报告,通过流动性监控指标、资产结构、负债结构、资产负债期限匹配结构、现金流量分析、压力测试等方法对流动性风险进行识别与分析。公司流动性风?#23637;?#29702;部门每日计算并监控关键风险指标的情况,判断和预测各类风险指标的变化,定期将流动性指标、负债情况向公司执行委?#34987;?#21450;合规与风?#23637;?#29702;委?#34987;?#25253;告。资金计划部每月报送融资管理业务月度信息简报,对公司存续的主要债务融资工具的?#20998;幀?#35268;模、原?#35745;?#38480;、剩余期限等进行分析,对公司近期资金缺口情况进行汇报,对未来可能发生垫资的风险进行提示。同时,公司流动性风?#23637;?#29702;部门跟进公司融资项目进展,包括但不限于公司债、次级债?#26085;?#21153;融资工具申请发行额度、交易所审批意见、证监会审核进展、银行授信维护情况等,对金融市场交易量和价格等变动情况进行汇报,评估市场流动性对公司融资能力的影响。?#36865;猓?#22312;特定业务或交易开展之前,流动性风?#23637;?#29702;部门将充分评估其可能对流动性风险产生的影响,并出具流动性风险评估报告供业务部门和公司执行委?#34987;?#21442;考,作为评判该项业务是否开展的重要依据。
      ⑤声誉风?#23637;?#29702;
    公司品牌管理部负责公司整体舆情的监测,将可能对声誉产生影响的风险因素进行提炼,按业务、部门和风险类型等进行分类,综合分析潜在声誉风险因素转化为具体声誉风险?#24405;?#30340;可能性,评估对公司业务、财务状况和声誉的影响,分析转化和进一步发展的可能性,并按照影响程度和紧迫性进行排序。公司通过舆情监测系统监测主要以公司名称、分(子)公司名称、核心高管名单为主的关键?#21097;?#21160;态监控公司业务开展与产品运作过程中可能引发的声誉风险,因内部组织机构变化、政策制度变化、财务指标变化、机构裁撤变更等可能引发的声誉风险,因客户投诉和监管部门检查等揭示出的声誉风险,以及公司未正式披露的经营管理等信息,对各?#38047;?#24773;信息中可能存在风险隐患进行人工分析判断,?#21592;?#25552;前应对。
      ⑥合规法律风?#23637;?#29702;
      合规法律部、投行内控部是公司在合法、合规方面的主要内部控制职能部?#29275;?#23545;公司经营与管理活动的合法、合规进行控制,负责指导、检查和督促公司及其所属机构履行法定责任与合规义务,保障公司在合法、合规的前提下开展业务经营。合规法律部、投行内控部主要负责合规管理制度、流程的建设与实施;提供日常合规建议与咨询;新业务新产品合规风险审核;合规风险事项调查、督促整改与落实?#40644;?#33609;公司法律文书、代理公司诉讼、调解和仲裁等事务?#29615;?#27927;钱管理及反洗钱制度的制定和实施;组织合规培训、推动合规文化建设、培养公司员工合规意识等工作。
      ⑦洗钱风?#23637;?#29702;
      公司根据《金融机构反洗钱监?#28966;?#29702;办法(试行)》要求,结合自身的反洗钱工作实际特点,从反洗钱机?#32929;?#32622;、人员配备、反洗钱制度建设与执行、客户身份识别、客户资料和交易记录保存、客户风险等级划分工作、大额交易和可疑交易报送、反洗钱宣传和培训、反洗钱协查工作、反洗钱监控系统运行、反洗钱检查评估等方面积极开展了工作。公司将继续加?#31354;?#30053;层面布局,加大人才?#28216;?#24314;设与科研技术?#24230;耄?#26500;建起更加坚实、严密的反洗钱管控体系,同时继续加强反洗钱宣传工作,努力将反洗钱宣传融入到日常工作中,并提升相关岗位人员的反洗钱意识,确保其掌握必要的反洗钱技能,增强反洗钱工作的紧迫感和主动性。

     

    股票代码 涨停日历 涨停区间 涨停次数
    601162 2019-05-27 8.21-8.91 10
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    X
    三肖中特期准黄大仙3737,45
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